2023 年 3 月 27 日，美國(guó)美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）對(duì)加密貨幣交易平臺(tái)幣安及其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬提出了一系列指控。商品訴幣始人

CFTC 指控趙長(zhǎng)鵬及幣安旗下三家實(shí)體違反了商品交易法（CEA）和 CFTC 法規(guī)，期貨其創(chuàng)包括故意規(guī)避美國(guó)聯(lián)邦法律以及經(jīng)營(yíng)非法數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易所。交易

這三家實(shí)體分別是布起：Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、安及Binance (Services) Holdings Limited

根據(jù) CFTC 的趙長(zhǎng)控訴，幣安自 2019 年 7 月以來(lái)一直向美國(guó)客戶(hù)提供并執(zhí)行商品衍生品交易。點(diǎn)網(wǎng)

該控訴指出，美國(guó)幣安的商品訴幣始人合規(guī)計(jì)劃并未有效執(zhí)行，并指責(zé)趙長(zhǎng)鵬指示幣安員工和客戶(hù)繞過(guò)合規(guī)控制，期貨其創(chuàng)以便最大化公司利潤(rùn)。交易

控訴中還指出，布起即便幣安聲稱(chēng)限制美國(guó)客戶(hù)在其平臺(tái)上交易，安及幣安仍指導(dǎo)客戶(hù)（尤其是趙長(zhǎng)對(duì)公司具有商業(yè)價(jià)值的美國(guó) VIP 客戶(hù)）規(guī)避其合規(guī)控制的最佳方法。此外，幣安被指控未在 CFTC 注冊(cè)，便以指定合同市場(chǎng)或互換執(zhí)行設(shè)施的角色促成衍生品交易。

CFTC 在訴訟中尋求對(duì)被告的賠償、民事罰款、永久禁止交易和注冊(cè)，以及針對(duì) CEA 和 CFTC 法規(guī)的進(jìn)一步違規(guī)行為的永久禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，CFTC 將繼續(xù)使用其所有權(quán)力查找并制止數(shù)字資產(chǎn)市場(chǎng)中的不當(dāng)行為。他警告數(shù)字資產(chǎn)世界的人士，CFTC 不會(huì)容忍有意規(guī)避美國(guó)法律的行為。

CFTC 指控趙長(zhǎng)鵬以及前首席合規(guī)官 Samuel Lim 故意規(guī)避 CEA 的要求，并進(jìn)行了一系列活動(dòng)以規(guī)避 CFTC 監(jiān)管，例如有意構(gòu)建實(shí)體和交易以避免注冊(cè)要求，并指導(dǎo)美國(guó)及其他客戶(hù)如何規(guī)避幣安的合規(guī)控制。

據(jù)指控，趙長(zhǎng)鵬為幣安平臺(tái)的所有者和首席執(zhí)行官，對(duì)幣安的違法行為負(fù)有責(zé)任。他還被指控對(duì)幣安的所有重大戰(zhàn)略決策負(fù)責(zé)，包括制定密謀指示美國(guó) VIP 客戶(hù)規(guī)避幣安的合規(guī)控制，而且?guī)虐矄T工的通信都采取了自動(dòng)銷(xiāo)毀機(jī)制。

Samuel Lim 在 2018~2022 年擔(dān)任幣安首席商務(wù)官，Lim 被指控故意破壞幣安的風(fēng)控規(guī)則、協(xié)助 / 教唆幣安進(jìn)行違規(guī)行為，例如 Lim 指導(dǎo)其客戶(hù)可以通過(guò) VPN 連接繞過(guò)幣安基于 IP 的控制 — 當(dāng)幣安檢測(cè)到美國(guó) IP 訪問(wèn)時(shí)會(huì)禁止客戶(hù)使用幣安國(guó)際站，但使用 VPN 可以繞過(guò)該限制。

Lim 甚至還指導(dǎo)其客戶(hù)可以建立離岸空殼公司以公司名義注冊(cè)幣安賬戶(hù)進(jìn)行交易，這樣可以繞過(guò)幣安的 KYC 機(jī)制，讓美國(guó)客戶(hù)也可以在幣安國(guó)際版上交易。

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）最近還宣布起訴波場(chǎng)（TRX）創(chuàng)始人孫宇晨，指控孫宇晨非法銷(xiāo)售證券、刷交易量、詐騙等。

另外與孫宇晨有關(guān)聯(lián)的交易所火必（原火幣）似乎準(zhǔn)備趁著幣安被錘的機(jī)會(huì)拉客戶(hù)，藍(lán)點(diǎn)網(wǎng)多年前注冊(cè)的火幣賬戶(hù)今天夜里收到火幣發(fā)來(lái)的“邀您回歸”推廣郵件，不知道火必什么時(shí)候被錘。